佛山市沃博企业管理服务有限公司

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4．5．3记录

1、标准条款

“组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。

环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关的活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。

组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。”

2、理解要点

·组织应建立一套对记录进行管理的程序；

·该程序应规定记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置以及记录的种类（应建立那些记录）等管理内容；

·对记录本身的质量要求：字迹清楚、标识明确、可追溯。

3、审核要点

·记录是否完整，填写是否正确、字迹清晰、能准确识别：

·记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找和借阅，并能确保防上丢失和损坏；

·组织是否规定了各种应保存的记录的保存期限；

·所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。

4．5．4环境管理体系审核

1、标准条款

“组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序．进行审核的目的是：

a）判定环境管理体系：

1）是否符合环境管理工作的预定安排和本标准的要求；

2）是否得到了正确的实施和保持。

b）向管理者报送审核结果。

组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足与所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。”

2、理解要点

·该条款所讲的“审核”是指环境管理体系内部审核和（或）外部审核，本书只论述内部审核；

·组织应制定，保持定期开展环境管理体系内部审核的程序、方案；

·程序和方案要能达到如下的审核目的；

·制定环境管理体系是否符合对环境管理工作的顶定安排和规范要求——符合性，环境管理体系是否得到正确实施和保持——有效性，

·向管理者报告审核结果；

·对审核方案（每次审核的具体实施方案）编制依据和内容要求——应立足与所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果；

·审核程序的内容，应规定：

审核范围，可包括审核的地理区域、部门或体系要素，

审核的频次（由组织根据环境管理体系的状况，相关方的要求确定）；

审核的方法（如查阅文件，记录，现场查验，面谈等）：

对审核组的要求（如何实施审核）；

审核报告的职责与要求等。

3、审核要点

·内部审核员是否经过培训，是否具备审核能力；

·是否制定了内部审核计划并按其实施：

·是否由与被审核对象无直接责任的人员执行审核任务：

·审核用检查表是古充分、符合要求；

·是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门；

·对每一项不符合是否都已按“4．5.2不符合，纠正与预防措施”进行了整改；

·内部审核的效果。

4．6管理评审

1、标准条款

“组织的管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。

管理评审应根据环境管理体系审核的结果，不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针，目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。”

2、理解要点

·管理评审是组织管理者的职责；

·应按规定的时间间隔进行，评审过程要记录，结果要形成文件；

·评审的对象是环境管理体系，目的是确保环境管理体系的持续适用性、充分性、有效性；

适用性——环境管理体系对客观情况（法律，法规，市场，相关方要求等）的适应性；

充分性——环境管理体系足否充分满足该标准和相关法规的要求；

有效性——对方针的贯彻，目标指标的实施、重大环境因素的控制、环境表现的改善、职工环境意识的提高（按文件操作）、企业自我监督自我完善机制的建立等方面的效果；

·评审前要收集充分的必要信息，作为评审依据，这些信息应包括；

环境管理体系内部审核结果；

不断变化的客观环境（法规、市场、相关方要求等）；

组织对持续改进的承诺；

经过评审应提出需要加以修正的方针、目标及环境管理体系的其他要素。

3、审核要点

管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果；

评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续改进的方针；

是否评价和修订了环境方针，目标和体系的其他要素。